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广州房价-香港证监会对汇丰处以210万元罚款并斥责 指其违背电话录音规则


   香港上海汇丰银行有限公司(汇丰)因没有恪守《操行原则》下的电话录音规则,遭香港证券期货业务督查委员会(证监会)斥广州房价-香港证监会对汇丰处以210万元罚款并斥责 指其违背电话录音规则责及罚款210万元。

  上述纪律举动源于汇丰在2017年4月8日至2018年1月31日期间没有设置或发动其私家银行部某些广州房价-香港证监会对汇丰处以210万元罚款并斥责 指其违背电话录音规则电话线的录音功用,导致透过其59条受影响电话线接纳的5,830项客户买卖指示未被录音。

  证监会以为,汇丰没有建立有用的内部监控程序,以保证其电话录音功用运作妥善和及时发现其电话录音功用呈现的任何事端。

  证监会在决议上述纪律处分时,已考虑到汇丰:

  自行向证监会及香港金融办理局(广州房价-香港证监会对汇丰处以210万元罚款并斥责 指其违背电话录音规则金管局)陈述上述事端

  在发现该等事端后采纳了弥补举动

  与证监会协作处理其提出的重视事项

  赞同委聘独立的组织,就私家银行部所一斤等于多少两运用的录音系统在日常操作和功用方面采纳的弥补举动反省其成效,并向证监会及金管局提交反省陈述和保证其遵照监管规则

  本个案是在广州房价-香港证监会对汇丰处以210万元罚款并斥责 指其违背电话录音规则证监会和金管局联合纪律处分协作安排下,由金管局作出查询后,转介予证监会作出跟进举动。

  本文转自香港证监会官网

(责任编辑:DF513)

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